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信息中心

法律尽调清单(2)


十五、公司的融资借贷
173.贷款用途与实际用途不一致
174.公司存在企业间借贷
175.公司存在向不特定对象借款的情况(孙大午案件)
176.目标公司拟A股上市,存在为其股东担保的情况
177.抵押合同尚未办理抵押登记
178.以汇票、本票等为质押物,有关权利凭证尚未交付质权人
179.以上市公司的股票出质,尚未在证券登记机构办理质押登记
180.以有限责任公司股权出质,尚未办理质押登记
181.以商标、专利等知识产权出质,尚未办理质押登记
182.非外商投资企业举借外债未能取得审批
183.非外商独资企业对外担保未能办理审批登记手续
184.外商投资企业举借外债尚未办理外债登记
185.外商独资企业对外担保尚未办理担保登记
186.对外担保登记存在法律障碍
187.外商投资企业的股权出质,尚未办理审批部门的审批或没在登记机关登记
188.公司的对外担保不符合公司章程的规定
189.外商投资企业的股东出资未到位,但用其股权出质
190.公司对所租赁房产的承租权可能因在先的抵押而丧失

十六、公司的知识产权
191.使用他人的注册商标,但未签订商标使用合同
192.使用他人专利,但未签订专利许可使用合同
193.使用他人注册商标,签订了合同,但未做备案登记
194.使用他人专利,签订了合同,但未做备案登记
195.使用他人享有著作权的作品,尚未签署许可使用合同
196.公司未获得专利,但产品包装或宣传说产品获得专利
197.公司持有的注册商标专用权到期未续费
198.公司未能就享有的专利权按规定缴纳年费
199.必须使用注册商标的商品,未经核准注册,就在市场销售
200.受让他人商标尚未签署合同,也尚未办理公告
201.公司使用的商标正在申办注册专用权
202.公司的控股股东、董事、高级管理人员持有与公司业务存在竞争性的知识产权(A股、收购)
203.公司持有的专利即将到期

十七、公司的重大投资
204.建设项目注册资本金不满足法定最低比例要求
205.建设项目尚未办理投资核准手续
206.建设项目投资核准手续已经过期
207.建设项目尚未办理投资备案手续
208.建设项目投资备案手续已经过期
209.建设项目尚未取得用地许可证
210.建设项目尚未办理消防设计/验收审核手续
211.建设项目尚未办理消防设计/验收备案手续
212.建设项目不符合国家产业政策
213.建设项目未向固定资产投资主管部门办理投资备案或核准手续
214.危险化学品、矿山企业的建设项目等未办理安全评估和安全批复手续
215.危险化学品、矿山企业的建设项目等未办理安全设施竣工验收
216.建设项目未完成节能评估和批复
217.建设项目尚未办理水土保持方案
218.建设项目尚未办理河道管理及防洪评价
219.建设项目尚未办理地震安全评价

十八、公司的环境保护
220.公司的建设项目尚未办理环保评价手续
221.公司的建设项目尚未取得环保批复
222.公司的建设项目环境状况发生重大变更,未能重新办理环评审批手续
223.公司的建设项目环评通过后超过五年未施工,后未重新办理环评报批手续
224.公司的建设项目越级取得环保批复
225.公司就建设项目配套的环保设施不符合有关规定
226.公司就建设项目配套的环保设施未投入使用
227.建设项目试生产未经过环保部门批准
228.建设项目投入试生产满三个月尚未办理环保验收手续
229.租赁物业内建设项目未履行环保手续
230.公司未领取排污许可证
231.公司将产生严重污染的生产设备转移给没有污染防治能力的单位使用
232.公司存在严重污染情况
233.公司历史上因环保违法遭到处罚

十九、公司的安全生产情况
234.公司发生安全生产事故

二十、公司的保险情况
235.公司(特别是运输经营企业),尚未对车辆投保车身险、第三者责任险
236.公司未投保应当投保的保险

二十一、公司的税务
237.公司未办理税务登记证
238.公司的经营活动与申报纳税地址不一致
239.公司的税务优惠待遇可能面临风险
240.公司的税务优惠待遇尚待当地主管税务机关的确认
241.公司因作为外商投资企业享受的所得税减免优惠待遇可能被追缴
242.公司因作为外商投资企业享受的进出口设备减免待遇可能被追缴
243.地方政府给予的税收优惠缺乏法律依据
244.公司以未分配利润转增资本,个人股股东未缴纳个人所得税
245.公司享受的税收优惠政策面临变更
246.公司以评估增值转增资本,未代扣代缴自然人股东的个人所得税
247.公司整体变更组织形式时未代扣代缴自然人股东的个人所得税
248.公司设立时未代扣代缴自然人股东的个人所得税
249.公司存在欠缴税款的情况
250.土地增值税计提
251.公司存在补缴巨额税款的风险
252.公司享受的高新技术企业税收优惠待遇存在障碍
253.公司存在重大税收依赖的情况
254.公司存在纳税延迟情况

二十二、公司的关联交易和同业竞争
255.公司和控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间存在巨额关联交易
256.公司存在非公允的关联交易(A股)
257.股东占用目标公司巨额资金(A股)
258.公司的员工的社会保险金和住房公积金系由关联方代缴
259.关联交易程序违规
260.关联交易行为可能被撤销
261.目标公司和其股东之间存在同业竞争

二十三、公司的劳动人事
262.公司未办理社会保险登记证
263.公司尚未与员工订立书面劳动合同
264.公司未依法与劳动者签订无固定期限劳动合同
265.公司签订的劳动合同缺乏法定必备条款
266.公司未将劳动合同交付劳动者本人
267.公司签订的劳动合同试用期超过法定时限
268.公司签订的劳动合同文本不符合《劳动合同法》关于竞业禁止的规定
269.公司未能为所有员工及时足额缴纳社会保险费
270.公司缴纳的社保险种少于法定险种
271.公司未办理住房公积金缴存登记
272.公司未能为本单位职工办理住房公积金账户设立手续
273.公司未及时足额缴存员工住房公积金
274.改制企业员工安置不符合有关规定

二十四、关于公司的诉讼、仲裁和行政处罚
275.公司涉及诉讼情况
276.公司涉及仲裁情况
277.公司涉及的行政处罚情况

二十五、关于集体资产管理
278.集体企业转让协议未履行内部审批手续

二十六、关于国有资产管理
279.国有企业收购非国有资产未履行评估手续
280.国有产权转让未履行相关审批手续
281.国有产权转让价款定价不符合相关法律法规的规定
282.国有企业收购国有股权未履行评估手续
283.非国有企业收购国有企业未履行评估手续
284.国有股权转让过程不规范
285.转股后未办理国有资产等其他变更登记
286.国有股东对非国有公司出资未办理国有资产评估确认手续
287.非国有股东对国有公司出资未办理国有资产评估确认手续
288.国有股东多出资返还

二十七、关于A股IPO资格
289.发行人的信息披露不合规
290.发行人尚未进行股份制改造
291.公司的股改的折股方式影响业绩连续计算
292.公司的注册资本尚未足额缴纳
293.股东、发起人对公司用作出资的资产转移手续尚未办理完毕
294.公司的主要资产存在权属纠纷
295.公司的生产经营不符合国家法律、行政法规的规定
296.公司的经营不符合国家产业政策
297.公司的董事高级管理人员发生了重大变化
298.公司的实际控制人发生了变更(一)
299.公司的原实际控制人去世
300.公司的实际控制人通过返程投资方式境外持股
301.公司的独立董事资格不符合有关法规规定
302.公司历史沿革中的国有股权转让未获得国有资产主管部门的书面批准
303.公司的个人股东巨额出资无法合理合法说明来源
304.公司的外方股东为境内居民所控制
305.公司历史沿革中的转股存在疑点
306.公司的实际控制人持有的公司控股股东的股权被质押
307.公司股东为合伙企业
308.公司的股东包括信托公司,信托公司的投资资金来源于第三方
309.公司的直接、间接股东人数超过200人
310.公司的独立经营能力性存在瑕疵
311.公司的资产完整性存在瑕疵
312.公司的人员独立性存在瑕疵
313.公司的财务独立性存在瑕疵
314.公司的机构独立性存在瑕疵
315.公司的业务独立性存在瑕疵(二)
316.公司与控股股东及其控制的关联方之间存在同业竞争
317.公司的独立性存在瑕疵(一)
318.公司的机构尚未规范
319.公司的董事、监事、高级管理人员不具备任职资格
320.公司的内控制度存在缺陷
321.公司曾违规发行股份
322.公司曾存在严重违法状况
323.公司曾在上市申报过程中造假
324.公司报送的发行申请文件存在缺陷
325.公司曾涉嫌犯罪
326.公司存在违规担保情况
327.公司存在违规担保情况
328.公司存在被控股股东及其关联方占用大量款项的情形
329.公司的资产负债率较高
330.公司的财务状况混乱
331.公司历史上发生过会计政策变更
332.公司的关联交易存在重大隐患
333.公司的利润不符合发行条件
334.公司的现金流或营业收入不符合发行条件
335.公司的总股本不符合A股发行条件
336.公司的无形资产比例不符合A股发行条件
337.公司最近一期存在未弥补的亏损
338.公司的经营成果对税收优惠存在严重依赖
339.公司享受的地方税收优惠政策无合法依据
340.公司存在补缴巨额税款的风险
341.公司存在对外担保风险
342.公司存在巨额诉讼
343.公司存在短期现金流压力
344.公司的经营模式发生重大不利变化
345.公司的经营收到重大限制
346.公司的经营环境发生重大不利变化
347.公司的近1个会计年度的营业收入或净利润对关联方或者存在重大不确定性的客户存在重大依赖
348.公司最近1个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益
349.公司的特许经营权存在重大不利变化的风险
350.公司的持续盈利能力存在重大风险
351.特殊行业的环保核查
352.外商投资企业不符合上市条件
353.公司IPO上市未达到盈利预测

二十八、关于创业板发行资格
354.公司为非股份公司
355.公司拟变更募集资金投向
356.募集资金投向项目不合理
357.募投项目未经充分论证
358.募投项目存在经营风险
359.募投项目存在财务风险
360.募集资金必要性不充分

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